私募基金法律意見書

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私募基金法律意見書模板（通用6篇）

　　私募基金法律意見書如何寫?下面就是小編特地為大家整理收集的私募基金法律意見書模板，供大家閱讀參考。

私募基金法律意見書模板（通用6篇）

　　私募基金法律意見書 1

______基金管理(北京)有限公司：

　　根據(jù)《律師法)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記事項若干問題的公告》之規(guī)定，本律師事務所受______基金管理(北京)有限公司(以下簡稱：公司)委托，在對公司及相關資料進行充分盡職調(diào)查的基礎上，出具本《法律意見書》如下，并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

　　一、公司工商登記情況

　　公司基本信息

　　公司名稱：______基金管理(北京)有限公司

　　公司住所：北京市____區(qū)____路____號

　　法定代表人：______

　　注冊資本：人民幣5000萬

　　成立日期：20____年1月2日

　　營業(yè)期限：20____年1月1日至2045年1月1日

　　經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。

　　公司存續(xù)沿革：

　　20____年1月2日，股東______、______共同出資設立______基金管理(北京)有限公司。______會計師事務所有限公司于20____年12月1日出具【20____】第______號驗資報告，審驗股東______、______于20____年11月30日實繳出資共計人民幣5000萬元。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司為在中國境內(nèi)依法設立，并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。

　　二、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權投資“文字和描述。

　　三、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權投資及相關咨詢服務。并結合公司所提交的相關業(yè)務資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務系私募基金管理業(yè)務。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務;沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務;沒有兼營其他非金融業(yè)務。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則，公司經(jīng)營的業(yè)務系私募基金管理業(yè)務。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務;沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務;沒有兼營其他非金融業(yè)務。

　　四、公司的股權結構

　　根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為______、______。其中股東______出資3000萬元，占有公司60%股份;股東______出資2000萬元，占有公司40%股份。并結合公司所提交的其他相關資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　五、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，顯示其公司股東為______、______。未顯示______基金管理(北京)有限公司有其他實際控制人。

　　結論：____基金管理(北京)有限公司沒有實際控制人。

　　六、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結合公司所提交的其他相關資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構和其他關聯(lián)方。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機構和其他關聯(lián)方。

　　七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市____區(qū)____路____號，營業(yè)面積500平方，具有獨立的總經(jīng)理室、財務部、風控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門，并配置有電腦、視頻設施、傳真機、打印機等完善的辦公設備。(三)公司財務報表及____銀行出具的對賬單顯示，截止20____年____月____日，其賬面流動資金______萬元，公司凈資產(chǎn)______萬元。

　　結論： ______基金管理(北京)有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。

　　八、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風險管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風險管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評價辦法“、“投資委員會投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構內(nèi)部交易管理辦法“、”防范內(nèi)幕交易管理辦法“、”合格投資者風險揭示管理辦法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風險管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的各項制度。

　　九、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實，公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務。沒有和其他機構簽署基金外包服務協(xié)議。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司沒有和其他機構簽署基金外包服務協(xié)議。

　　十、經(jīng)核實______基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關資質證書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理______、執(zhí)行事務合伙人委派代表______、副總經(jīng)理______、首席合規(guī)官______、首席風控官______均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的`設置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

　　十一、經(jīng)調(diào)查核實企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結合公司所提及的相關資料，未顯示______基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　結論： ______基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄

　　十二、經(jīng)查詢核實法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機構仲裁信息系統(tǒng)，并結合______基金管理(北京)有限公司提供相關資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。

　　十三、經(jīng)查詢、核實、對比______基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　結論：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　十四、經(jīng)辦律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。(略)

　　整體結論意見：______基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存在虛假性記載、誤導性陳述或重大遺漏。公司關于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求。

　　______律師事務所(蓋章)

　　______律師(簽名)

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 2

致：______

　　[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “申請機構”）的委托，就申請機構申請私募基金管理人登記事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “基金業(yè)協(xié)會”）的自律規(guī)則，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對申請機構提供的相關文件和資料進行了審慎核查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關法律法規(guī)，在充分盡職調(diào)查的基礎上，就申請機構私募基金管理人登記申請事項發(fā)表法律意見。本法律意見書僅供申請機構向基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　二、律師聲明

　　本所及經(jīng)辦律師已嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對申請機構提供的文件和資料進行了合理、必要及可能的核查與驗證。

　　本法律意見書所依據(jù)的事實和法律截至出具日為真實、準確、完整的，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　申請機構已向本所及經(jīng)辦律師保證，其提供的所有文件和資料是真實、準確、完整的，不存在任何隱瞞、虛假或誤導性陳述。

　　對于本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所及經(jīng)辦律師依賴于有關政府部門、申請機構或其他有關單位出具的證明文件。

　　三、申請機構基本情況

　　設立與存續(xù)：申請機構于 [設立日期] 依法在中國境內(nèi)設立，目前有效存續(xù)，營業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營范圍符合國家相關法律法規(guī)規(guī)定，且名稱和經(jīng)營范圍中含有與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。

　　股權結構：申請機構股東為 [股東 1 名稱]、[股東 2 名稱] 等，股權結構清晰，不存在直接或間接控股或參股的境外股東。

　　實際控制人：申請機構實際控制人為 [實際控制人姓名]，通過 [具體控制方式] 對申請機構實施實際控制，能夠對機構起到實際支配作用。

　　子公司、分支機構及關聯(lián)方：申請機構存在 [子公司名稱] 子公司，該子公司未登記為私募基金管理人；不存在分支機構及其他關聯(lián)方。

　　四、申請機構業(yè)務情況

　　專業(yè)化經(jīng)營：申請機構主營業(yè)務為私募基金管理業(yè)務，未兼營與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與 “投資管理” 的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務以及其他非金融業(yè)務。

　　運營設施和條件：申請機構具備開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。

　　風險管理和內(nèi)部控制：申請機構已制定完善的.風險管理和內(nèi)部控制制度，涵蓋運營風險控制、信息披露、內(nèi)部交易記錄、防范內(nèi)幕交易和利益沖突等方面，且制度符合基金業(yè)協(xié)會相關規(guī)定并具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件。

　　外包情況：申請機構未與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議。

　　五、申請機構高管人員情況

　　基金從業(yè)資格：申請機構高管人員 [法定代表人姓名]、[總經(jīng)理姓名]、[合規(guī)風控負責人姓名] 等均具備基金從業(yè)資格。

　　崗位設置：高管崗位設置符合基金業(yè)協(xié)會要求，職責分工明確。

　　六、申請機構誠信情況

　　處罰與處分：申請機構及其高管人員未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施，未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分。

　　信用記錄：申請機構未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息，未被列入失信被執(zhí)行人名單，未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄，未在 “信用中國” 網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　涉訴或仲裁情況：申請機構最近三年無涉訴或仲裁情況。

　　七、結論意見

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認為，申請機構符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的私募基金管理人登記條件。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為申請機構申請私募基金管理人登記必備的法定文件，隨其他申請材料一同上報基金業(yè)協(xié)會，并愿意承擔相應的法律責任。

　　[律師事務所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 3

致：______

　　[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就管理人發(fā)生的 [重大事項變更內(nèi)容] 重大事項變更事宜，依據(jù)相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，進行了盡職調(diào)查，并出具本專項法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人重大事項變更的合法性、合規(guī)性進行審查并發(fā)表意見，以滿足基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人重大事項變更的監(jiān)管要求。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況概述

　　簡述管理人變更前的基本信息，包括設立時間、注冊資本、經(jīng)營范圍、股權結構、實際控制人、高管人員等。

　　四、重大事項變更情況

　　變更事項詳情：詳細說明本次重大事項變更的.具體內(nèi)容，如股權結構變更中股東的增減、股權比例的調(diào)整；實際控制人變更的原因及新實際控制人的情況等。

　　變更決策程序：管理人就重大事項變更履行了內(nèi)部決策程序，如股東會決議、董事會決議等，相關決議的內(nèi)容和程序符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。

　　變更的合法性分析：依據(jù)相關法律法規(guī)，對變更事項的合法性進行逐一分析，如股權變更是否符合《公司法》關于股權轉讓的規(guī)定；實際控制人變更是否影響管理人的合規(guī)運營等。

　　五、變更后的影響評估

　　對管理人運營的影響：分析重大事項變更對管理人日常運營、業(yè)務開展、風險管理和內(nèi)部控制等方面的影響，評估管理人是否具備應對變更后運營的能力。

　　對投資者權益的影響：從投資者權益保護角度出發(fā)，評估變更事項是否可能損害投資者利益，管理人是否已采取相應措施保障投資者知情權和權益。

　　六、結論意見

　　經(jīng)核查，本所及經(jīng)辦律師認為，管理人本次 [重大事項變更內(nèi)容] 重大事項變更已履行了必要的決策程序，符合相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定，變更后的管理人具備繼續(xù)合規(guī)運營的條件，且已充分考慮對投資者權益的保護。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為管理人重大事項變更備案所需的文件，提交基金業(yè)協(xié)會。

　　[律師事務所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 4

致：______

　　[律師事務所名稱] 接受 [私募投資基金服務機構名稱]（以下簡稱 “申請機構”）的委托，就其申請私募投資基金服務機構登記事宜，根據(jù)相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，進行了盡職調(diào)查并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書是為申請機構向基金業(yè)協(xié)會申請私募投資基金服務機構登記而出具，旨在對申請機構是否符合登記條件發(fā)表法律意見。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、申請機構基本情況

　　設立與資質：申請機構依法設立，具備開展私募投資基金服務業(yè)務所需的營業(yè)執(zhí)照等資質，財務狀況良好，實繳資本符合《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》相應的業(yè)務登記要求。

　　治理結構：申請機構具有健全的治理結構，股東會、董事會、監(jiān)事會及管理層之間分工明確、相互制衡。

　　運營設施和人員配備：擁有開展私募基金服務業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、軟硬件設施等運營基本設施和條件，負責私募基金服務業(yè)務的部門負責人及其他從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況符合規(guī)定，并具備后續(xù)培訓安排。

　　四、內(nèi)控制度與風險管理

　　內(nèi)控制度：申請機構制定了完善的內(nèi)控制度，針對存在潛在利益沖突的業(yè)務建立了防火墻制度與業(yè)務隔離機制。

　　若為份額登記服務業(yè)務申請機構，募集結算資金專用賬戶的監(jiān)督機制符合要求，資金劃付路徑清晰，對系統(tǒng)重要參數(shù)設置和修改建立了多層審核機制等。

　　若為估值核算服務業(yè)務申請機構，估值依據(jù)和方法遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，與基金托管人建立了有效的對賬機制，建立了完善的估值差錯處理機制等。

　　若為信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務申請機構，從事的'業(yè)務與所提供核心應用系統(tǒng)相對應，數(shù)據(jù)接口符合規(guī)定，建立了系統(tǒng)安全保障和應急管理制度等。

　　風險管理：具備完善的風險管理體系，能夠有效識別、評估和應對各類風險。

　　五、業(yè)務技術系統(tǒng)

　　申請機構具備安全、獨立、高效和穩(wěn)定的業(yè)務技術系統(tǒng)，系統(tǒng)的網(wǎng)絡隔離、安全防護與應急處理機制完善，具備災難備案系統(tǒng)，且已完成包括基金業(yè)協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務聯(lián)網(wǎng)測試。

　　六、協(xié)議簽署情況

　　申請機構與服務對象已經(jīng)簽署或擬簽署的協(xié)議、備忘錄滿足《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》的要求。

　　七、誠信合規(guī)情況

　　法定代表人及高管誠信：法定代表人及高管誠信合規(guī)，無不良誠信記錄。

　　股東誠信：持股 5% 以上股東誠信合規(guī)。

　　違法違規(guī)記錄：申請機構最近三年無重大違法違規(guī)記錄。

　　八、結論意見

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認為，申請機構符合私募投資基金服務機構登記的相關要求，具備開展私募基金服務業(yè)務的條件和能力。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為申請機構申請私募投資基金服務機構登記的必備文件，提交基金業(yè)協(xié)會。

　　[律師事務所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 5

致：______

　　[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，就其私募基金募集行為的合規(guī)性進行審查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人私募基金募集行為是否符合相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則進行判斷，以保障投資者合法權益和私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況

　　簡要介紹管理人的設立、登記情況，包括已取得私募基金管理人登記資格，登記信息與實際情況一致等。

　　四、募集行為合規(guī)性審查

　　募集主體資格：管理人具備合法的'私募基金募集主體資格，不存在委托不具備資格的機構或個人進行募集的情況。

　　募集程序：

　　履行了投資者適當性管理程序，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行了評估，評估結果與投資者認購的基金產(chǎn)品風險等級相匹配。

　　向投資者充分披露了基金產(chǎn)品的相關信息，包括基金合同、招募說明書、風險揭示書等，信息披露內(nèi)容真實、準確、完整。

　　募集過程中未出現(xiàn)公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金等違規(guī)行為，募集對象均為符合規(guī)定的合格投資者。

　　募集文件：審查基金合同、招募說明書等募集文件，其內(nèi)容符合相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，明確了各方權利義務、基金的投資范圍、投資策略、收益分配、風險承擔等重要事項。

　　募集賬戶管理：設立了獨立的募集結算資金專用賬戶，對募集資金進行妥善管理，資金劃轉流程規(guī)范，保障了資金安全。

　　五、結論意見

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認為，管理人在本次私募基金募集過程中，嚴格遵守了相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，募集行為合法合規(guī)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為管理人證明其私募基金募集行為合規(guī)性的文件，供相關方參考。

　　[律師事務所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見書 6

致：______

　　[律師事務所名稱] 接受 ______（以下簡稱 “管理人”）的委托，對管理人的合規(guī)運營情況進行了全面審查，并出具本法律意見書。

　　一、引言

　　本法律意見書旨在對管理人在基金運營過程中的合規(guī)性進行評估，為管理人及相關方提供法律參考。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見書中律師聲明部分。

　　三、管理人運營基本情況

　　介紹管理人管理的私募基金產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)模、投資領域等基本運營情況。

　　四、合規(guī)運營審查

　　投資運作合規(guī)性：管理人的'投資決策程序符合內(nèi)部制度規(guī)定，投資行為未違反法律法規(guī)及基金合同約定的投資范圍、投資限制等條款，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

　　信息披露合規(guī)性：按照法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會要求，定期向投資者披露基金的凈值、投資組合、收益分配等信息，信息披露及時、準確、完整。

　　風險管理合規(guī)性：持續(xù)完善風險管理體系，對投資風險進行有效監(jiān)控和管理，風險控制指標符合規(guī)定。

　　關聯(lián)交易合規(guī)性：涉及關聯(lián)交易時，履行了必要的決策程序和信息披露義務，關聯(lián)交易價格公允，未損害投資者利益。

　　從業(yè)人員管理合規(guī)性：對從業(yè)人員進行了有效的管理和培訓，從業(yè)人員遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不存在違規(guī)操作行為。

　　五、結論意見

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認為，管理人在基金運營過程中，能夠遵守相關法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，保持合規(guī)運營狀態(tài)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見書作為反映管理人合規(guī)運營情況的文件，供相關方查閱。

　　[律師事務所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

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